国元证券投行总经理被调查 去年投行业务亏近9000万

海闻社讯 金融圈又抓人了。

根据媒体报道，国元证券负责投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨日前已被带走调查。国元证券投行业务将转由总裁胡伟直接代管。

8月13日晚，国元证券回应称，公司原投资银行总部总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。目前，公司已做出妥善安排，由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务，担任公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理，公司各类业务经营和管理正常，不存在应披露而未披露的事项。

据了解，王晨出生于1975年，毕业于武汉大学，其后在长江商学院与清华大学五道口金融学院进修了EMBA课程。

图源：中国证券业协会

早在2000年，那时的国元证券才刚刚成立，王晨便在该公司的投行部担任总经理一职。放眼全国，王晨都可以说是投行业务的元老级人物了。根据中国证券业协会的从业人员信息公示，2004年，王晨首次进行一般证券业务登记，成为国内首批609名保荐代表人之一。据了解，就连目前的国元证券总裁胡伟，当年都在王晨手底下做过事。

经查询，王晨有12个项目的保荐信息，其中首发项目有10个，非公开发行项目3个，2004年到2020年间，王晨大部分年份都有一单保荐项目，绝大部分都是安徽本地企业，其中不乏科大讯飞等明星项目，具体IPO项目包括志邦家居、科大讯飞、报喜鸟、安科生物、思进智能、皖新传媒、宁水集团、恒源煤电、三友集团等。余下三个非公开项目都和科大讯飞相关。

图源：中国证券业协会

此前，王晨在接受媒体采访时颇为义正言辞。“严把质量关、当好看门人。”他还表示，保荐机构应严格按照相关制度和法律法规的要求，对发行人进行深入辅导，帮助其完善公司治理结构、建立健全内部控制制度、规范财务基础，杜绝“带病申报”。

但根据业内传闻，他因为私下跟投了国元证券的投行项目，赚取了不正当收益才被要求配合调查，着实有一些心口不一。

值得一提的是，近年来，国元证券目前已有多位原高管被调查。此前，王晨上一任投资银行部总经理，原国元证券副总裁被曝出正在接受调查，高新已经于2017年离职创办了自己的私募基金，但还是被翻出了旧账，业内人士称，此次王晨也是因为高新被查而被牵出的。

2023年初，国元证券原董事长蔡咏也在退休3年后被带走调查，一度引发轩然大波。

根据公司年报显示，2023年，国联证券实现营业收入63.55亿元，同比增长18.99%；归母净利润18.68亿元，同比增长 7.75%。从具体业务来看，国联证券投资银行业务、财富信用业务、其他业务营收同比下滑，投资银行业务的降幅最大，达到73.71%；后两者降幅分别为 7.12%、23.52%。也就是说，投行业务近年来受损最为严重，其投行业务利润为-8948.41万元，同比下降124.23%。

根据交易所网站披露的IPO信息，年初至今，在国元证券保荐的14家企业中，已有6家主动撤回资料，撤否率达42.86%。已回复或审议通过的6家也仍然在排队当中。在“新国九条”以后，IPO收紧，上市准入政策某种意义上转变为邀请制的当下，审议通过是否意味着能够及时上市，也未必是一个确定的答案。

此外，今年3月1日，安徽证监局对国元证券采取出具警示函措施。安徽证监局指出，国元证券存在廉洁从业管理存在不足、未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作、发布证券研究报告业务管理制度不够完善、未及时对信息系统故障进行应急报告等问题。安徽证监局要求国元证券按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并提交书面整改和问责报告。

值得一提的是，券商投行高管被带走，国元证券并不是独一份。

今年7月31日，海通证券公告，该公司董事会收到姜诚君的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务。而业内此前就有姜诚君被查的风声。

去年3月，廉洁深圳网通报称，国信证券投资银行事业部业务三部原总经理罗先进正接受深圳市纪委监委纪律审查和监察调查。而且用词是“涉嫌严重违纪违法”，还是比较严重的。

今年3月，证监会发布了《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，明确提出加强监管执法力度，保持监管高压态势，对违法违规行为依法予以严厉打击。  

随着越来越多的同行被调查，不知道投行大佬们心里慌不慌？还是要慌的吧。只有心理有根红线，对违规行为“长牙带刺”，在行业内“杀鸡儆猴”，才能让金融业更健康，让投资者更放心。对此，你怎么看？