11家上市公司、12人被证监会立案，均涉嫌内幕交易、短线交易

8月5日，汇宇制药发布公告称，董事长、总经理丁兆于2024年8月5日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》，因其涉嫌短线交易汇宇制药股票，根据法律法规，决定对其立案。本次事项系对丁兆个人的调查，不会对公司董事会运作及公司日常经营活动产生重大影响，丁兆将积极配合中国证监会的调查工作。

或受该消息影响，当日，汇宇制药主力资金净流出60.81万元，游资资金也成净流出状态，为103.83万元，显示出卖出方向上的活跃。

受证监会立案影响的公司不止汇宇制药一家，根据同花顺数据显示，今年以来，已有11家公司被证监会立案调查，涉及公司高管、股东、实控人和一致行动人，共12人。

涉及两类违法违规行为

观察以往上市公司被立案调查不难发现，相比对公司形象与声誉的影响，在立案调查期间，公司可能无法顺利进行重大资产重组等资本运作活动，发行可转债、股票等再融资方式也或将受到推迟限制，更加影响公司资金流动性与未来发展。

在今年已被立案的上市公司中，调查原因大致分为“涉嫌短线交易”与“涉嫌内幕交易”两种。

其中，内幕交易的关键在于行为人利用了未公开的与公司经营、财务，或对公司证券市场价格有重大影响的内幕信息，进而影响了证券市场的公平、公正、公开原则，损害了投资者的合法权益。

短线交易则是指上市公司高管或大股东在短期间内，对公司上市股票买入后再行卖出或卖出后再行买入，以谋取不正当利益的行为。

根据同花顺数据显示，在已被证监会立案调查的11家公司当中，涉嫌短线交易的公司有4家，分别是汇宇制药、中科曙光、利欧股份、万通发展；涉嫌内幕交易的公司有6家，分别是ST永悦、惠博普、酷特智能、乾照光电、恒润股份、国药股份。

高管与一致行动人均在内

公开资料显示，目前11家公司当中，仅有两家公司收到了证监局的相应处分措施，分别为中科曙光和利欧股份。

其中，给予涉嫌短线交易的中科曙光董事长李国杰以警告，并处以80万元罚款；给予涉嫌短线交易的利欧股份董事长王相荣、副董事长王壮利分别以警告，分别处以10万元罚款。

从被调查人类型来看，10家公司均为公司高管、实控人，只有酷特智能被调查人为公司实际控制人的一致行动人。

据了解，2月27日，酷特智能发布公告称，因涉嫌内幕交易违法行为，2024年2月26日，实际控制人的一致行动人张琰收到中国证监会下发的《立案告知书》。但对于内幕交易的具体细节，公司并未在公告中公布。

酷特智能强调，本次立案系针对张琰个人的调查，被立案调查的事项与公司无关。

业内人士称，上市公司被立案调查往往会引起市场的恐慌和抛售情绪，导致公司股价出现大幅波动，这种波动不仅会影响公司的市值和股东利益，还可能引发更广泛的市场连锁反应。投资者对公司未来发展所产生的担忧和不确定性，将进一步加剧公司的股价压力和市场风险。