2023年度ETF市场大事件

2023年在绝大多数权益产品规模缩水的背景下，以ETF为代表的指数产品是极少数实现规模增长的品种。

2023年是ETF大年，这一年ETF互联互通再迎扩容，中证国新央企主题系列指数ETF上报，公募基金密集申报算力基础设施主题ETF，科创100指数发布，科创板规模指数新增一员，三只中证国新央企科技引领ETF获批发行，被动产品持续助力央企投资，首批黄金产业股票ETF获批，ETF产品陆续降费，产品竞争或将进一步加剧。

1. ETF互联互通再迎扩容，15只ETF纳入陆股通

2022年7月4日，ETF互联互通交易正式启动，港交所、上交所、深交所披露的首批互联互通ETF名单中包括沪深交易所上市的83只ETF和港交所上市的4只ETF。2022年11月7日，南方东英恒生指数ETF(3037.HK)被调入港股通ETF名单。

港交所公告表示，2023年1月16日又有15只ETF被纳入陆股通，其中主要包括中证科创创业50ETF和MSCI中国A50互联互通ETF产品，以及部分细分赛道或主题ETF，如半导体ETF、创新药ETF、医疗ETF、红利ETF等，境外投资者的选择进一步丰富。本次扩容后，北向ETF共包含36只宽基ETF、51行业ETF、7只主题ETF和4只SmartBetaETF，为投资者布局A股市场的投资机会提供了丰富的工具，尤其是特色宽基ETF和热门赛道ETF产品或更加具备吸引力。

2.中证国新央企主题系列指数ETF上报

2023年3月14日，9家基金公司上报央企主题指数ETF，跟踪标的包括三大指数，分别为央企科技引领、央企现代能源、央企股东回报。易方达、南方、银华基金上报央企科技引领ETF，广发、汇添富、招商基金上报央企股东回报ETF，工银瑞信、博时、嘉实基金上报央企现代能源ETF。

从指数编制和选样方法上看，中证国新央企科技引领指数主要选取国务院国资委下属业务涉及航空航天与国防、计算机、电子、半导体、通信设备及技术服务等行业的50只股票作为指数样本，反映央企科技主题上市公司的整体表现。中证国新央企现代能源指数主要选取国务院国资委下属业务涉及绿色能源、化石能源、能源输配等现代能源产业的50只股票作为指数样本，以反映央企现代能源主题上市公司的整体表现。中证国新央企股东回报指数主要选取国务院国资委下属现金分红或回购总额占总市值比率较高的50只股票作为指数样本，以反映央企股东回报主题上市公司的整体表现。

3.公募基金密集申报算力基础设施主题ETF

公募基金密集申报算力基础设施主题ETF，2023年5月23日，汇添富、华夏、广发、富国、南方、博时、国泰、华泰柏瑞等8家基金公司申报的“中证算力基础设施主题ETF”获得证监会接收材料。此外，易方达此前上报的“国证算力基础设施主题ETF”也于4月14日获接收材料。“中证算力基础设施主题ETF”跟踪标的为中证算力基础设施主题指数，该指数发布于2022年7月21日，从沪深市场中选取50只业务涉及数据中心建设、运营及相关硬件设备制造等领域的上市公司证券作为指数样本，反映算力基础设施主题上市公司证券的整体表现。

4.三只中证国新央企科技引领ETF获批发行，被动产品持续助力央企投资。

2023年5月30日，证监会发布关于准予注册批复，三只中证国新央企科技引领ETF正式获批。2023年6月2日，银华基金、南方基金、易方达基金相继发布相关产品发售公告。中证国新央企科技引领指数由国新投资有限公司定制，主要选取国务院国资委下属业务涉及航空航天与国防、计算机、电子、半导体、通信设备及技术服务等行业的50只上市公司证券作为指数样本，以反映央企科技主题上市公司证券的整体表现。中证国新央企科技引领ETF是继中证国新央企股东回报ETF之后，围绕央企投资的又一主题型ETF产品。随着产品的募集成立，将会为央企投资持续注入资金支持。

5.科创100指数发布，科创板规模指数新增一员

2023年7月21日，上交所和中证指数公司宣布于8月7日正式发布上证科创板100指数，科创板指数体系将进一步丰富。科创100指数从科创板中选取市值中等且流动性较好的100只证券作为指数样本，与科创50指数共同构成上证科创板规模指数系列，反映科创板市场不同市值规模上市公司证券的整体表现。科创100指数特征鲜明，与定位反映科创板大市值证券表现的科创50指数形成差异化，进一步提升科创板规模指数系列对科创板市场的覆盖度。

6. 首批黄金产业股票ETF获批

截至2023年10月16日，首批投资于中证沪深港黄金产业股票的ETF正式获批，填补此前黄金产业股票ETF的空白，为投资者提供了新的黄金板块投资工具。2023年9月以来，一批投资于中证沪深港黄金产业股票的ETF报会审批，包括永赢、华夏、工银瑞信等。根据中证网披露，首批ETF已正式获批，永赢基金、华夏基金拔得头筹，永赢中证沪深港黄金产业ETF已公告于2023年10月16日正式发行。

此前投资于黄金的ETF工具皆为商品型ETF，跟踪标的包括SGE黄金9999、上海金，中证沪深港黄金产业股票ETF填补了投资于黄金产业的股票ETF的空白，为投资者提供了新的黄金板块投资工具。中证沪深港黄金产业股票指数从内地与香港市场中选取50只市值较大且业务涉及黄金采掘、冶炼、销售的上市公司证券作为指数样本，以反映黄金产业链龙头企业的整体表现。

7. ETF产品陆续降费，产品竞争或将进一步加剧。

7月，证监会发布公募基金费率改革工作安排，进而掀起公募基金降费潮，降费主要围绕主动权益基金展开。2023年9月5日、2023年9月9日，易方达、工银瑞信基金相继发布公告将分别调低易方达上证科创板50ETF及其联接基金、工银瑞信上证科创板50ETF及其联接基金的管理费、托管费。易方达上证科创板50ETF及联接基金的管理费年费率由0.5%调低至0.4%，托管费年费率由0.1%调低至0.08%；工银瑞信上证科创板50ETF及其联接基金的管理费年费率由0.5%调低至0.3%，托管费年费率由0.1%调低至0.05%，C类基金份额的销售服务费年费率由0.4%调低至0.1%。作为以交易灵活方便、二级市场参与成本较低见长的投资方式，费用相对低廉对于ETF产品来说是至关重要的竞争优势。随着ETF市场逐步扩容、基金费率改革波及到ETF产品，ETF市场竞争或将进一步加剧。