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监管层对券商微信展业提出明确要求 微信群要有合规人员
2024-08-01
格隆汇8月1日|据界面,近日,河北证监局发布《河北证券期货机构监管通讯(2024年第2期)》。《通讯》对券商微信展业管控失效问题,员工超越授权执业问题,文件错报、漏报、迟报、质量不高问题均提出了明确要求。《通讯》表示,各机构应切实加强对经纪业务营销活动的统一管理,务必把牢对员工微信展业行为的合规管控,严格落实从业人员管理的各项规定要求,确保规范发展。
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