基金经理吴家顺遭终身禁止重投业界 罚款170万港元

格隆汇12月23日｜香港证监会终身禁止海纳资产管理有限公司的负责人员吴家顺重投业界并处以罚款170万港元，原因是他粉饰海纳资产的财政资源和对两只基金管理不善。

证监会发现，吴在海纳资产呈交牌照申请时开始粉饰该公司的财政资源。他透过粉饰海纳资产截至2017年3月底的速动资金，误导证监会致使其相信该公司已符合获发牌照的财务要求。为海纳资产取得牌照后，吴在向证监会呈交的财务申报表内提供虚假或具误导性的资料，以掩饰海纳资产无法在34个月内维持300万港元的规定速动资金的情况，从而继续假装海纳资产在2017年5月至2020年2月期间拥有充足的速动资金。

证监会亦发现，海纳资产作为投资管理人，对两只基金管理不善，严重危害基金投资者的利益，而吴则在关键时间负责为两只基金作出投资决定。