证监会对海通证券股份有限公司采取责令改正措施

格隆汇10月18日｜证监会对海通证券股份有限公司采取责令改正措施，经查，证监会发现海通证券在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条，证监会决定对海通证券采取责令改正的行政监督管理措施。证监会要求公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。