华林证券多位高管及业务负责人收罚单 根源直指票据业务数据影响

格隆汇8月8日｜西藏证监局披露多张罚单，华林证券时任总经理兼票据业务分管高管朱文瑾、票据业务部门负责人冯滋森采取监管谈话措施，首席风险官兼合规总监温雪斌、财务总监关晓斌、时任总经理兼票据业务分管高管赵卫星、合规总监张大威、票据业务部门负责人李鹏祥、相关数据抓取人员高艳明等6人被采取出具警示函措施。经查，华林证券存在月度风险控制指标监管报表填报不准确，风控指标超标的问题，上述问题主要受票据业务数据影响。

华林证券昨日公告，公司被西藏证监局采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施。华林证券董事会表示，公司高度重视监管局提出的问题，并正在积极进行整改。公司承诺将持续提升合规管理和内部控制水平，防止类似问题再次发生。