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华林证券:收到西藏证监局行政监管措施事先告知书
2024-08-07
格隆汇8月7日|华林证券公告,公司收到中国证券监督管理委员会西藏监管局的《行政监管措施事先告知书》,公司存在月度风险控制指标监管报表填报不准确、业务数据报送不准确、多份情况说明前后不一致、人员任免及执业资格管理存在明显漏洞等问题。西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。
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